中国证监会正式发布了建立科学技术委员会和试点注册制度的主要制度规则

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[中国证监会正式发布建立科技委员会和试点注册制度的主要制度规则] 2019年3月1日,中国证监会发布《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》(以下简称《注册管理办法》)和《科创板上市公司持续监管办法(试行)》(以下称为《持续监管办法》)。自公布之日起实施。经中国证监会批准,发布了上海证券交易所和中国结算相关业务规则。 (证监会网站)

2019年3月1日,中国证券监督管理委员会发布《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》(以下简称《注册管理办法》)和《科创板上市公司持续监管办法(试行)》(以下简称《持续监管办法》),自发布之日起实施。经中国证监会批准,发布了上海证券交易所和中国结算相关业务规则。

自2019年1月30日至咨询期结束,公开征集了建立科技委员会和试点登记制度的主要制度规则。中国证监会,上海证券交易所和中国清算所通过邮件,信件和热线收到了各种意见和建议。共有700多份,并召开座谈会,发出问卷,听取有关方面的意见。社会各界都十分重视科技委员会的设立和试点登记制度,并提出了修改建议。中国证监会及有关单位逐一认真研究反馈意见,充分吸收合理意见,进一步明确登记要求和程序,优化减排制度,完善信息披露,修订完善了《注册管理办法》等系统规则。《持续监管办法》。

修改《注册管理办法》共8章81条。主要内容如下:第一,明确了科技委员会试点注册制度的一般原则,规定了股票发行登记制度。二是注重信息披露,精简和优化现有发行条件,突出重要性原则,强调风险防控。三是制定董事会股票发行和上市审核流程的制度安排,实现电子审批程序。整个过程的重要节点向公众开放,提高审计效率,减轻企业负担。四是加强信息披露要求,突出市场主体责任,严格履行发行人及其他相关实体在信息披露方面的责任,制定针对科技型企业特点的差异化信息披露制度。五是通过对合格线下投资者的询问,明确科技板企业新股发行价格。六是建立全程监管体系,加大对发生违法违规行为的发行人及其控股股东,实际控制人,保荐人,证券服务机构和相关责任人的责任。

修改《持续监管办法》共9章36条。主要有以下内容:第一,应用原则明确。科技公司(以下简称科技公司)应当适用上市公司持续监管的一般规定。《持续监管办法》如果与中国证监会其他有关规定不一致,则《持续监管办法》适用。二是明确公司治理的相关要求,特别是公司章程和具有特殊投票权的科技公司的信息披露。三是建立有针对性的信息披露制度,加强行业信息披露和业务风险,增强信息披露制度的灵活性和宽容性。第四是制定一个结合宽大和严格的减持股份制度。上市时适当延长无利可图企业股东的锁定期,适当延长核心技术团队的锁定期;授权上交所改进股东减持的方法,程序,价格,比例和后续转让。五是完善重大资产重组制度。科技股份有限公司的并购由上海证券交易所审核,涉及发行股票,实施登记制度;规定重大资产重组目标的公司必须符合科技委员会的行业和技术要求,并与现有主营业务发挥协同作用。第六是股权激励制度。增加可以成为激励对象的人的范围,并放宽限制性股票的价格限制。第七是建立严格的退市制度。根据科技板块的特点,优化和完善金融,交易,规范类别的退市标准,取消暂停上市,恢复上市,重新上市。此外,《持续监管办法》还对分拆上市,募集资金使用,控股股东权益质押和法律责任作出了规定。

为了在设置电路板和实施试验注册系统方面做得很好,CSRC开发了《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第41号——科创板公司招股说明书》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第42号——首次公开发行股票并在科创板上市申请文件》,它们与《注册管理办法》一起发布。上海证券交易所根据评论需求修订完善了六项配套业务规则,主要涉及上市条件,审计准则,查询方式,减持制度和持续监管。中国结算对证券登记规则进行了适应性修改,制定了相应的公司股份登记规则。

下一步,中国证监会将与有关方面合作,推进审计登记,市场组织和技术准备工作,实施董事会和登记制度改革。

  证监会新闻发言人答记者问

问:当企业申请在科学技术委员会上市时,需要进行哪种发行和上市审查和登记程序?

答:如果发行人申请首次公开发行股票并在科学技术委员会上市,应当按照中国证监会的有关规定出具登记申请文件,由发起人主办。并向交易所申报。收到登记申请文件后,交易所将在5个工作日内决定是否接受申请。

交易所主要通过向发行人发出审计问题和发行人回答问题来进行审计。根据董事会的立场,确定发行人是否符合发行条件,上市条件和信息披露要求。

交易所应当按照规定的条件和程序,对公开发行股票和发行人股票上市的批准或不同意见。发行人股票公开发行上市的,应当将审计意见,发行人登记申请文件和有关审计资料报中国证监会发布登记手续。如果您不同意发行人的股票公开发行和上市,您将决定终止上市和上市。

中国证券监督管理委员会在收到本所提交的审计意见后,应当出具发行人登记申请文件和有关审计资料,办理登记手续。发行登记主要关注交易所上市和交易审计的内容是否不存在,审计程序是否符合规定,发行人是否符合发行条件的主要条件和信息披露要求。如果中国证券监督管理委员会认为需要进一步解释或实施,可能会要求交易所进一步询问。中国证监会应当在20个工作日内作出批准或者不批准发行人登记申请的决定。

【第153号令】《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》

《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》已于2019年3月1日经中国证券监督管理委员会主席第1次会议审议通过,现予公布,自发布之日起施行。

中国证监会主席:易惠曼

2019年3月1日

【第154号令】《科创板上市公司持续监管办法(试行)》

《科创板上市公司持续监管办法(试行)》经中国证券监督管理委员会于2019年3月1日第201届董事会第一次会议审议通过,现予公布,自发布之日起施行。

中国证监会主席:易惠曼

2019年3月1日

  科创板规则要点>>>

中国证券监督管理委员会发言人向记者询问了科技板上市申请情况。

上海证券交易所发布了科技委员会成立报告和支持业务规则的试点注册制度。

上海证券交易所:T + 0交易机制未包含在本新闻稿的业务规则中

上证:500,000资产门槛和2年证券交易经验的适当性更适合董事会。

上海证券交易所:前期发行的六只战略配股基金也可以参与科技股的战略配置

上海证券交易所:符合要求的相关红筹公司可以申请在科技委员会上市

上证所:缩短董事会董事会征求意见稿中核心技术人员的锁定期限

企业在科技委员会上市后5个工作日内申请是否接受申请。

易惠曼签署第一份总统令:科创董事会开幕当晚,中国证监会20日工作日出登记决定

  关于设立科创板并试点注册制相关附件>>>

《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》.pdf

《科创板上市公司持续监管办法(试行)》.pdf

《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第41号——科创板公司招股说明书》.pdf

《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第42号——首次公开发行股票并在科创板上市申请文件》.pdf

  关于设立科创板并试点注册制相关规则>>>

关于《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》

的发布的注意事项

关于《上海证券交易所科创板股票上市委员会管理办法》

的发布的注意事项

关于《上海证券交易所科技创新咨询委员会工作规则》

的发布的注意事项

关于《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》

的发布的注意事项

关于《上海证券交易所科创板股票上市规则》

的发布的注意事项

关于《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》

的发布的注意事项

关于《上海证券交易所科创板上市保荐书内容与格式指引》

的发布的注意事项

关于《上海证券交易所科创板股票发行上市申请文件受理指引》

的发布的注意事项

关于《上海证券交易所科创板股票盘后固定价格交易指引》

的发布的注意事项

关于《上海证券交易所科创板股票交易风险揭示书必备条款》发布的通知

  分析解读>>>

中央电视台财经:董事会正式登陆!有四个小变化,三大突破!

0:45发布了!科创董事会开幕,2 + 6规则登陆并实施登记IPO申请验收即将开始

科创董事会登陆火箭速度!如果没有浇水,它将更加严格!

深夜很重!科创董事会开业,注册制度,IPO申请验收即将启动,T + 0交易机制不包括在内;科创董事会快速开业:50万,无T + 0,3万股4万亿公开发行直接购买! 10个核心点都被理解了

  专家点评>>>

杨德龙:董事会正式提出了许多制度创新。

<联迅证券康崇利:科创董事会预计将在周一的大盘突破3000大关

(文章来源:证监会网站)

(编辑:DF155)

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